Compliance as a Service

Ihr Ansprechpartner für Komplettlösungen im Compliance für klassische Finanzintermediäre.

Unsere Dienstleistungen

Wir verfügen über ausgewiesene Erfahrungen in der Compliance und unterstützen Sie mit unserem fundierten Wissen in allen regulatorischen Belangen. In Zusammenarbeit mit unseren Partnern bieten wir Ihnen massgeschneiderte Lösungen, mit welchen Sie regulatorische Anforderungen praktikable und im unternehmerischen Sinne umsetzen.

In-House Compliance

Selbstständige Wahrnehmung der Compliance-Tätigkeiten im Tagesgeschäft bei Ihnen vor Ort, z.B. Erstellung der sorgfaltspflichtrechtlichen Formulare, Prüfung und Genehmigung von Geschäftsprofilen, Durchführung der Transaktionskontrolle, Stammdatenmanagement, Vorbereitung der jährlichen Wiedervorlage für Geschäftsbeziehungen mit politisch exponierten Personen oder Ländern mit strategischen Mängeln.

Digitalisierung / Datenmigration / Stammdaten-Management

Strukturierte Erfassung, Pflege und Prüfung der Aktualität der relevanten Informationen in Ihrem internen System sowie Unterstützung bei der Auswahl von neuen Software-Lösungen und die damit einhergehende Parametrisierung.

Mandatsprüfung / -reviews

Überprüfung Ihrer Geschäftsbeziehungen betreffend die korrekte Wahrnehmung bzw. Einhaltung der regulatorischen Vorgaben und Dokumentation.

Weisungs- / Formularwesen

Erstellung und Implementierung von internen Weisungen, Handbüchern, Arbeitsanweisungen, Kontrollplänen und Formularen sowie ihre Pflege.

Aufsichtsrechtliche Prüfungen / Revisionen

Vorbereitung, Begleitung und Beratung bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen und Revisionen vor Ort sowie die Aufarbeitung nach Abschluss.

Meldewesen an Aufsichtsbehörden (AIA / AStA / FATCA / FMA e-service / FIU)

Erstellung und Einreichung von Meldungen an die verantwortlichen Behörden sowie Unterstützung und Beratung bei Meldepflichten.

Aus- / Weiterbildungen und Schulungen

Durchführung von Schulungen in den relevanten Themengebieten.

Prozess- / Projektmanagement

Erstellung und Implementierung von Prozessen zur Einhaltung regulatorischer Vorgaben sowie Beratung, Planung und Umsetzung von internen Projekten.

Übernahme SPG-Funktionen

Übernahme der gesetzlichen Funktionen des Sorgfaltspflichtbeauftragten und/oder des Untersuchungsbeauftragten.

Bewilligungen / Zulassungen / Lizenzen

Beratung, Unterstützung und Beantragung von nötigen Bewilligungen, Zulassungen oder Lizenzen.

Ihre Ansprechpartner

Maurice Satzer

Kilian Eberle

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News

November 1, 2022

Crypto-Asset Reporting Framework (CARF) and Amendments to the Common Re-porting Standard (CRS)

On October 10, 2022 the OECD has published the Crypto-Asset Reporting Framework (CARF) and Amendments to the Common Reporting Standard (CRS). The OECD hereby responds...

Oktober 25, 2022

FMA-Tool zur Risikobewertung von Geschäftsbeziehungen Version 3.0

Am 15. September 2022 hat die FMA Liechtenstein das FMA-Tool zur Risikobewertung von Geschäftsbeziehungen 3.0 auf ihrer Webseite publiziert. Inhaltlich ergeben sich insbesondere Änderungen in...